我国经济在经历了30余年的高速增长后，以固定资产投资为代表的传统要素的产出回报率越来越低，经济发展动力亟待从传统要素驱动向创新驱动转变。目前，民营经济已成为推动我国经济增长的重要力量，同时也是促进研发创新的最活跃因素。民营企业从要素驱动增长向创新驱动增长转型，是我国转变经济发展动力、实现经济高质量发展的必然要求。党的十八大以来，反腐败斗争卓有成效，但由于民营企业在发展中仍面临准入壁垒等制度性障碍，一些民营企业依然希望与政府建立各种形式的联系，获取发展所需的关键资源，通过大幅投资迅速做大规模，依靠要素投入驱动增长。民营企业的此类行为是否会妨碍经济发展动力从传统要素驱动向创新驱动转变？党的十九大报告指出，要进一步深化市场准入改革，加快完善社会主义市场经济体制，充分发挥市场在资源配置中的决定性作用。这些政策举措与推动我国经济发展动力转变有着怎样的内在联系？

　　按照巴格瓦蒂（Bhagwati）的观点，民营企业与政府建立紧密联系，获取租金，是一种典型的非生产性寻利活动。寻租活动何以产生？它会对微观企业和整体经济产生何种影响？以塔洛克（Tullock）为代表的学者从寻租的成本与收益、租金耗散、抽租和创租等多个维度做了深入探讨。出版于1994年的《寻租》一书正是塔洛克对其研究的回顾和总结。寻租理论是理解企业寻租行为和发展模式的理论基础和逻辑起点，我们重读《寻租》，并回顾学者们在此基础上所做的后续研究，希望能够为认识和理解民营企业的寻租现象与企业发展动力的关系提供一些洞见，也为推进市场化改革、加快转变经济发展动力提供有益思考。

　　增长的润滑剂还是绊脚石：关于寻租活动的经典研究

　　寻租（rent seeking）一词最早出现在克鲁格（Krueger）1974年在《美国经济评论》发表的《寻租社会的政治经济学》一文中，但关于寻租的基本理论和思想的阐述可追溯到塔洛克1967年发表的经典论文《关税、垄断和偷窃的福利成本》。塔洛克指出，与垄断和管制带来的净损失一样，在寻租活动中，为获取财富转移所花费的资源也是一种社会成本。寻租会消耗大量稀缺资源，降低全社会的经济效益。在1971年和1974年的研究中，塔洛克把讨论扩展到人们为获取转移支付而进行的寻租竞争行为，他指出，寻租竞争耗散了租金。1975年，塔洛克以美国的公路重建项目为例，分析了人们为获得政府援助所展开的“为援助而竞争”的资源浪费行为。在后续研究中，塔洛克进一步探讨了信息不对称等因素对于租金耗散程度的影响。

　　学者们在塔洛克的基础上做了更进一步的讨论。莱夫（Leff）、雷鼎鸣等人认为，在不完善的经济体制中，寻租活动可起到“润滑剂”作用，帮助企业开展贸易和商业活动，促进经济增长。但施莱弗（Shleifer）、维什尼（Vishny）敏锐地指出，一旦官员预期到可从扭曲性政策中谋取私利，就会人为设租，加重扭曲。墨菲（Murphy）等人从人才配置角度进一步讨论了寻租活动对经济增长的负面影响，他们认为，寻租活动会导致人才资源从生产性部门向非生产性部门集中，阻碍经济增长。

　　租金收益与发展动力扭曲：理解我国民营企业的寻租行为及其影响

　　根据寻租理论，寻租活动可带来租金收益。这有助于我们理解历史上我国民营企业为何踊跃寻求与政府建立紧密联系。我国的市场经济体制尚未完善，民营企业在发展中仍面临诸多制度性障碍，如行业准入壁垒高、融资困难等。现有的研究发现，与政府建立联系有助于一些民营企业突破准入壁垒、获取更多资金，从而形成竞争优势。以市场准入为例，尽管近年来我国为打破准入壁垒采取了不少政策措施，但准入瓶颈依然存在。

　　经典寻租理论主要从人们从事生产性活动还是非生产性活动的角度讨论寻租活动的扭曲效应。事实上，寻租活动还可能对投资和创新这两种不同性质的生产性活动产生异质性影响。依靠租金收益形成垄断地位，会改变企业从事固定资产投资和研发创新的激励，妨碍企业发展动力从传统要素驱动向创新驱动转变。竞争性市场中，企业无法单纯依靠投资扩张获取超额利润。想要获取超额利润，唯有通过研发创新形成独特竞争优势。但在不完善的制度环境中，一些民营企业会寻求通过寻租活动突破准入壁垒，形成竞争优势和垄断地位。这样一来，那些依靠加大投资、扩张规模就可获取超额利润的企业，这会削弱通过研发活动获得超额利润的激励。于是，企业更倾向于从事风险低、回报快的固定资产投资，而非风险高、周期长的研发活动，不利于发展动力转变。

　　市场化改革与企业发展方式转变：寻租理论的当下启示

　　从以塔洛克《寻租》为代表的寻租理论来认识一些民营企业的寻租行为及其影响，是一个很好的分析框架。民营企业进行寻租的一个重要原因是为了突破发展中面临的制度性障碍。但是，寻租会导致企业更倾向于以固定资产投资而非研发创新来驱动增长，不利于发展动力转变。上述影响与市场化程度密切相关。市场化程度越低，企业通过寻租形成的垄断地位就越强，造成的激励扭曲也越严重。这有助于我们理解进一步深化市场化改革对于推动我国经济发展动力转变的重要作用。导致民营企业寻租的根源在于，企业在发展中仍面临一些障碍。要引导企业转变发展方式，就需要加快完善社会主义市场经济体制，打造更为公平的市场环境。我国将跨国投资中的负面清单概念引入国内经济治理，于2018年12月起全面实施市场准入负面清单制度，是国家治理体系和治理能力的一大进步，有利于激发各类市场主体特别是民营企业的活力，推动经济发展动力转变。

　　（本文系国家自然科学基金青年项目（71803178）、教育部人文社科青年项目（16YJC790128）阶段性成果）

　　（作者系浙江工商大学金融学院讲师）