摘  要：保障科研质量，对于提升开放大学的科研实力、更好地发挥其科研职能具有重要的意义。国内外对高校科研质量保障机制进行了深入的探索，取得了一定的研究成果和实践经验。当前，开放大学在科研上面临的问题主要表现在科研机制不够完善、科研队伍建设薄弱、研究领域较为单一、科研机会不多等几个方面。基于此，应借鉴国内外有关高校科研质量保障的理论成果和实践经验，从做好科研规划、建立和完善科研激励与约束机制、加强科研过程管理、加强科研队伍建设、促进学科科研水平的提升等几个方面，提升开放大学的科研质量。

　　关键词：开放大学 科研质量 保障机制 综述 启示

　　基金项目：国家开放大学委托课题(编号：G14G1104W)“开放大学科研质量保障机制研究”的研究成果。

　　教学、科研和社会服务是现代大学的三大基本职能。作为我国大学体系中的重要一员，开放大学同样具有这三项职能。其中，科研既是开放大学的基本职能之一，同时也对教学职能和社会服务职能的有效发挥起着重要的保障和促进作用。衡量科研工作的成效，科研质量无疑是一个重要指标。因此，加强科研质量管理，建立起科学有效的科研质量保障机制，对于提升开放大学的科研实力，更好地发挥其科研职能具有重要的理论和现实意义。

　　一、高校科研质量保障机制研究综述

　　关于高校科研质量保障机制的探索，学者们已开展了大量的研究，取得了一定的研究成果。有学者分析了高校科研工作存在的问题，指出其现实困境在于：对科研工作的认识度不高，发展动力不足；科研队伍建设滞后，缺乏学术人才引领；科研成果质量不高，创新性不足；科研保障体系不完善，学术视野有待提高。[1]有学者针对申报课题、发表论文、科研评奖等高校几项主要的科研活动，对高校科研质量存在的问题进行了分析，指出：在课题管理上，重立项、轻结题，重经费管理、轻研究过程管理；在论文发表上，缺乏原创性，虽数量庞大，但质量不高；在学术评奖上，受非学术因素影响较多，其公正性有待进一步加强。[2]

　　针对高校科研质量存在的诸多问题，加强科研质量管理刻不容缓。有学者指出，科研质量管理具有科研成果质量特征不直观性、人的因素更为重要、有赖于优质的文献资料、质量把关形式的多样性、科研成果质量评价的复杂性等特征，基于此，在科研质量管理上应从加强过程控制、提高科研人员的工作质量、建立完善的信息系统、采取有效的质量控制手段、进行同行专家评议等多角度着手，以保障科研质量。[3]高校科研质量管理受到诸多因素的影响，其中，制度性障碍是影响高校科研质量管理有效性的主要因素之一。这些制度性障碍主要有：一是评价主体责任不明，二是评价标准缺失，三是质量评价有功利化倾向，四是制约机制不到位。[4]

　　科研队伍建设不足是高校科研工作面临的主要问题之一，也是制约高校科研质量提升的一个重要因素。建设富于创新、业务过硬的高水平科研队伍对于保障科研质量无疑具有重要的作用。有学者通过分析汇总，指出，在科研团队组建和管理中存在的问题主要包括科研方向分散、人员结构不合理、缺乏团队文化建设、科研团队考核评价和激励机制不健全、忽视科研成果的转化等几个方面，建设一支可持续发展的科研团队应当具备完善的建设方针和目标、合理的组织机构体系、有利的基础条件保障、及时的外部监督管理与内部沟通、适宜的考核评价与激励措施等几个要素。[5]有效的激励机制是提高科研绩效的重要保障。有学者通过对团队科研人员激励因素和科研团队的激励理论进行分析，指出，建立高校科研团队激励机制应综合应用内外结合的多种激励模式，建立合理的薪酬结构，完善绩效管理制度，形成良好的团队文化激励，以及利用心理契约构筑起团队成员之间的战略伙伴型关系。[6]随着互联网技术的应用和普及，人们的学习、工作方式发生了深刻的变化。互联网不仅促进了基于虚拟学习环境的在线学习方式的普及，也催生了虚拟科研团队这一新的科研组织形式。有学者针对虚拟团队建立和运作中所存在的技术、产权、安全等方面的问题，从注意组建虚拟团队的必要性、重视契约的重要性、加快多元文化的沟通、加强资助和建设等几个方面提出了相应的破解对策。[7]

　　有学者对教育经费结构对高校科研质量的影响问题进行了研究，指出，高校教育经费数量及来源结构与其科研质量存在着紧密联系。针对这一问题研究的政策意义在于：高校科研质量提高的一条重要途径仍在于增加教育经费的投入，尤其是其中的政府投入、校办产业等收入、社会捐集资和其他收入。此外，不同类型的高校为提高其科研水平，需要采用不同的策略，而不能单纯照搬别人的经验。[8]有学者对高校科研项目的网络化动态监管问题进行了探讨。该体系基于过程导向，由科研项目内部的研究成员将其平时的研究内容和阶段性研究成果进行网络登记，由科研管理部门随时公开研究记录，以实现及时有效的学术交流，并接受同行的监督。该模式要求研究活动记录要通过网络进行公开，并要做好配套措施的设计，同时应重视研究人员创新意识等软指标在该体系中的作用。[9]近年来，部分高校将广泛应用于企业中的质量管理标准引入学校科研管理中来，建立起科研质量管理体系。理论界也对此开展了深入的探讨。有学者指出，由于高校与企业在任务方向、中心任务、管理模式、生产数量等方面存在着不同之处，致使质量管理体系的运行存在诸多问题。基于此，为保障高校科研质量管理体系较好地发挥作用，应着重做好设立质量管理机构、培养质量管理骨干、实施科研项目分类质量管理、局部实现科研生产过程集中管控等几方面的工作。[10]

　　国外对高校科研质量保障机制也开展了相关的理论研究和实践探索，并取得了一定的经验。英国是世界上首个建立科研质量评价制度的国家。英国高校科研质量管理经历了从基于院校层次地位的阶层等级选择到以质量为核心的竞争选择，再到以质量竞争为前提的整体协调发展的演变过程。英国科研管理制度的演变路径表明：科研质量管理以学科评估与同行评议为科研评估的核心，以拨款制度为方向标，以质量竞争为关键，以科研质量的整体协调发展为终极目标。[11]高校科研实力的提升有赖于科研经费与科研队伍的保障。美国研究型大学提升科研实力的一个重要举措就是加强专职科研队伍的建设。其专职科研人员不仅数量大、学历高，而且国际化程度较强。从专职科研人员的职务分类来看，一般分为研究教授、研究员和研究助理三个系列；从管理体系上来看，主要包括聘任、考核晋升和薪酬福利等三个方面。然而，由于专职科研人员的薪酬福利高度依赖于外部的科研经费，其稳定性与终身制系列人员比较，相去甚远。此外，专职科研人员在学校中的学术权力、行政权力等也受到较大的限制。[12]美国政府对高校科研的经费资助针对于科研项目和研究者，而不是机构。其对科研项目的评选主要采取同行评议的方式进行。联邦政府主要针对基础研究进行资助，而州和地方政府则主要针对应用研究进行资助。在对高校科研的经费资助中，联邦政府与州和地方政府进行合作，通过资金匹配等形式，共同推动高校科研的发展。[13]在澳大利亚，基金项目关注于基础研究的突破和创新，而工业界的项目则主要关注于技术创新以及经济社会效益。在科研政策上，通过建立研发园、设立合作研究基金等形式，加强科研人员与企业的合作。在科研项目经费的管理上，严格按立项时的经费预算执行，并做到专款专用。在对科研人员的激励上，其评价标准主要是获得资助情况、出版情况、研究生人数等指标。在科研成果的转化上，各大学基于其不同的特点，通过建设科技园、与企业联合建立研究中心、成立科技风险投资公司等不同形式，实现科研成果的转化。[14]

　　二、开放大学科研现状分析

　　开放大学依托广播电视大学转型而来，作为我国高校体系中的重要一员，其科研状况既与普通高校存在着共性问题，同时又呈现出独特的现实生态。当前，开放大学在科研上面临的问题主要有以下几个方面。

　　(一)对科研工作重视不足，科研机制不够完善

　　长期以来，电大一直以教学为主导，重教学、轻科研的情况较为突出，科研工作未能得到足够的重视，甚至被边缘化。一方面，学校对教师工作量的考核一般仅针对教学情况，对科研情况通常没有要求。教师开展科研活动的动因多是基于职称评聘的需要，一旦评上职称，科研活动则鲜有开展。并且，出于评职的需要，一些教师短期内突击发表论文，科研课题草草结项，科研成果质量不高。另一方面，学校缺乏对教师的科研激励机制，对优质科研成果的重视力度不够，对于取得高水平科研成果的教师未能开展适当的表彰和奖励，不仅影响了教师开展科研活动的积极性，也未能有效发挥其科研示范和带动作用，不利于学校整体科研氛围的形成和科研实力的提升。此外，科研机构建设相对滞后，从学校到院系未能设立相关的研究所、研究中心等科研机构，所设的科研行政部门兼具科研管理和研究的双重职能，且研究工作一般也仅限于对远程教育的研究，与教学及教学管理部门相比，地位较为边缘化，未能受到足够的重视。有关科研工作的相关规章制度建设也不够完善。

　　(二)科研队伍建设薄弱，实力不强

　　科研水平的提升有赖于科研队伍的建设。由于对科研工作重视不够，科研氛围不浓，科研意识不强，导致电大科研队伍的建设相对滞后，较为薄弱。由于缺乏相关的校内研究机构作为支撑，在科研上尚未形成团队。通常都是基于课题研究的需要，临时组成研究队伍，结构较为松散，缺乏长期的科研目标、相关的规章制度约束、有效的基础条件保障以及团队文化建设。并且，这种临时性的松散组合由于科研方向分散，缺乏科研积累，未能形成科研合力，难以胜任大型科研课题的研究工作。

　　(三)研究领域较为单一，科研成果质量不高

　　长期以来，电大的科研主要集中于对远程教育的研究，而有关学科领域的研究则较为薄弱。许多教师所发表的论文几乎均为远程教育的内容，而针对其所任教的专业知识却鲜有文章发表。并且，所发表的一些远程教育论文内容分散，缺乏理论深度，难以形成完备的理论体系和个人学术风格。对学科知识研究的不足，使得电大教师很难在本学科领域中获得认可并取得一席之地。这不仅不利于电大对外学术声誉的提高，而且在当前转型为开放大学的背景下，也留下了内涵式发展不足的隐忧。除学科研究较为薄弱外，电大科研工作面临的另一突出问题就是科研成果质量不高。从发表的学术论文来看，主要发表于电大系统创办的刊物，而在核心期刊等重要学术刊物上发表的则较少，且多集中于教育学领域。[15]此外，所发表的论文总体而言创新性不足，质量不高，引用率和转载率较低，且多为电大系统内教师引用。在科研立项上，多为电大系统内部以及学会类的课题立项，且主要集中于教改类立项，有关学科领域的科研立项较少，而国家级和省部级的社会科学、自然科学基金项目等高水平的科研立项则更是屈指可数。

　　(四)科研机会不多，科研经费有限

　　电大科研发展面临的问题之一就是科研机会不多，科研经费有限。一些课题管理部门在发布课题公告时，往往将申报主体限定为普通高校，使电大失去了课题申报的机会。究其原因，除了与普通高校相比电大所受的关注度不高以外，电大自身的科研队伍建设薄弱，科研机制不够完善，科研条件较为有限，也使其难以承接高水平的课题研究工作。此外，由于对电大科研产出的预期不高，企业一般很少将课题委托给电大进行研究。纵向课题来源的不足以及横向课题的缺乏，使得电大很难从外部获得科研经费资助。加之对科研工作重视不足，学校对科研的投入相对有限，即便有时规定了课题经费的配比办法，但往往也会因外部课题资助的难以获得而使得内部资助落空。