【内容提要】 第三波民主化浪潮催生了社会科学尤其是政治学研究中的“转型学”或转型范式，即任何独裁或威权国家的变化都是朝着自由民主方向的直线前进。但是，过去几十年的事实证明，很多国家的转型并不是朝向美国人所期许的自由民主方向，而是进入了“灰色地带”，转型学的很多假设受到严峻挑战，因此已经是放弃转型学的时候了，以便美国的对外政策更加务实有效。  

　　【关键词】转型学/民主转型/威权—民主 　　  

　　在20世纪最后25年中，(全球)七大不同地区内的动向汇聚在一起，改变了世界政治格局：(1)20世纪70年代中期，欧洲南部右翼独裁政权垮台；(2)20世纪70年代末到80年代末，整个拉丁美洲军事独裁政权被民选文官政府替代；(3)自20世纪80年代中期始，部分东亚和南亚部分地区独裁统治衰落；(4)20世纪80年代末期，东欧共产主义政权崩溃；(5)1991年苏联的解体与15个后苏联共和国建立；(6)20世纪90年代的前半段时期，在撒哈拉以南非洲的许多地区，一党制政体的数量有所减少；(7)20世纪90年代，一些中东国家出现一股微弱但可识别的自由化趋势。 

　　这些不同动向的起因、形成和速度各不相同，但是，它们都有一个显著的特征，即至少在每个地区的几个国家中，发生着从独裁统治到更自由和更民主治理的联动。虽然这些动向不尽相同，但它们相互影响着，在某种程度上，一个建立在另一个之上。因此，特别是在西方，这些动向被许多观察员看作一个更大的、整体化全球民主趋势的一部分。多亏塞缪尔·亨廷顿，这个趋势被广泛地称为第三波民主。① 

　　美国政府及范围更大的美国外交政策界，积极地抓住了这股引人注目的政治变迁潮流。早在20世纪80年代中期，总统罗纳德·里根、国务卿乔治·舒尔茨和其他美国高层官员就经常提及“世界范围内的民主革命”。在20世纪80年代，大批活跃的政府组织、半政府组织和非政府组织致力于促进国外民主的形成。这个全新的“民主促进团体”迫切需要一个分析框架来概念化和回应正在发生的政治事件。美国民主团体在面对第三波初期的时候，即南欧、拉丁美洲及一些亚洲国家(特别是菲律宾)的民主化，就立即接受了民主转型的分析模型。他们主要是从自己对正在发生的民主转型模式的解读中推导出这个模型的，但在部分程度上也是源于“转型学”(transitology)这一新型学术领域的一些早期作品，尤其是奥唐奈尔(Guillermo O'Donnell)和施米特(Philippe Schmitter)的开创性著作。② 

　　随着第三波民主在20世纪90年代传播到东欧、苏联、撒哈拉以南非洲地区和其他地域，民主倡导者将这个模型延伸为理解民主化的通用范式。它在美国政治圈中变得无处不在，成为一种谈论、思考和设计全球政治变革进程干预的方式。即使那些政治变革的模式有很多变化、对民主转型过程和性质的不同学术观点日益增长，但它依旧保持稳定不变。③ 

　　转型范式在某些重大时刻和发生令人震惊的世界政治动荡的时候有所作用，但是现实越来越清晰地表明模型已不再与其相符。被美国国会和援助人员们坚持称为是转型的许多国家，并没有向民主转型，那些所谓正在展开民主转型的国家，许多都没有沿着模型前进。坚持使用已经失去生命的范式，只会拖延民主援助领域的前进、让政策制定者误入歧途。现在是时候认识到，转型范式已经失去生命力，应该寻找一个更好的透镜了。 

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　　【作者简介】(美)卡罗瑟斯，美国卡内基国际和平研究所副总裁